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河南头条zynews_惠升微风纯债债券型证券投资基金基金份额出售书记

惠升微风纯债债券型证券投资基金基金份额出售书记搜检PDF原文

惠升微风纯债债券型证券投资基金

基金份额出售书记基金办理人:惠升基金办理有限责任公司基金托管人:浙商银行株式会社两零一九年十月

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次要提示

1. 惠升微风纯债债券型证券投资基金(如下简称“ 本基金” )的出售已经获中国证监会

2019 年 8 月 5 日证监许愿[2019]1464 号文准许注册。

2. 本基金是债券型证券投资基金。本基金的运作方法为契约型枯竭式。

3. 本基金的基金办理人以及刊出机构为惠升基金办理有限责任公司(如下简称“ 本公

司” ), 基金托督工资浙商银行株式会社。

4. 本基金的出售货色为符非法例律例规矩的可投资于证券投资基金的散体投资者、机

构投资者、合格境外机构投资者以及人平易近币合格境外机构投资者和法例律例或中国证监会允

许采办证券投资基金的其余投资人。

5. 本基金募集期自 2019 年 10 月 25 日至 2020 年 1 月 20 日, 经过基金份额出售机构

暗地出售。 本基金的募集刻日不超过 3 个月,自基金份额最后出售之日起较量争辩。本公司也可

依照基金销售现象在募集刻日内合适延迟或紧缩基金出售功夫,并及时书记。

6. 本基金的基金份额出售机构蕴含本公司的曲销机计议本公司指定的代销机构,本公

司指定的代销机构的留意名单见本书记“ 基金募集的根底现象”中“销售机构”部门。基金

份额出售机构经营本基金开户、认购等停业的网点、日期、功夫以及流动等事情参照各基金份

额出售机构的留意规矩。

7. 投资者在首次认购本基金时,需按基金份额出售机构的规矩,提出开立本公司基金

账户以及销售机构生意停业账户的要求。除了法例律例另有规矩外,一个投资者只能开立以及应用一个

基金账户,已开立本公司基金账户的投资者可免予要求开立基金账户。

投资者应包管用于认购的资金起源非法,投资者应有权自行部署,不存在任何法例上、

合约上或其余方面的窒碍。投资者已经提交的身份证件或身份证明文件如已经过有效期,请及时

经营相关更熟行续,省得影响认购。

8. 本基金依照认购费、申购费、销售供职费支取方法的不同,将基金份额分为不同的

类别。 在投资者认购/申购时支取认购/申购费,而不从本类别基金资产中计提销售供职费,

在赎回时依照持有刻日支取赎回费用的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资者认购/申购

时不支取认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售供职费,在赎回时依照持有刻日支

取赎回费用的基金份额,称为 C 类基金份额。

2

9. 本基金认购以金额要求。本基金每一份 A 类、 C 类基金份额初始面值均为 1.00 元,

认购代价均为 1.00 元。投资者认购基金份额时,需按基金份额出售机构规矩的方法全额交

付认购款项。 本基金认购的单笔最低金额为 10 元人平易近币(含认购费)。 投资者在募集期内可

以多次认购基金份额,但已经受理的认购要求不患上裁撤。

10. 基金份额出售机构销售网点受理认购要求的确不示意对该要求的乐成确认,而仅代表

销售网点险些支到了认购要求。要求能否乐成应以刊出机构几乎以为准。投资者应在基金合

同奏效后到其经营认购停业的销售网点盘考终究确认现象以及有效认购份额。基金办理人及基

金份额出售机构不承当对确认机能的告知使命,投资者本身应被动盘考认购要求几乎认结

果。

11. 本书记仅对本基金出售的无关事情以及规矩予以理会,投资人欲了然本基金的子细情

况,请子细扫瞄刊登在中国证监会指定网站( ) 上的《 惠升

微风纯债债券型证券投资基金招募理会书》; 本基金的招募理会书及本书记将同时颁布在基

金办理人的互联网网站( )。

12. 各销售机构的销售网点和开户、认购等事情的子细现象请向各销售机构咨询。

13. 投资人可拨打本公司客户供职电话( 4000005588)或各销售机构咨询电话了然认购

事务。

14. 基金办理人可综合各种现象对销售安放及募集期其余相关事情做合适调整。

15. 迫害提示

本基金首要投资于坚贞支益类资产, 的确不直接在两级市场买入股票等权柄类资产,也不

参与一级市场新股申购以及新股增发,同时不参与可转换债券投资(可撮合生意停业可转债的纯债

部门除了外),基金份额净值会因为证券市场不变等要素孕育发生不变。投资者在投老本基金前,

需充实了然本基金的产品共性,并承当基金投资中体现的各类迫害,

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,蕴含:因总体政治、经

济、社会等环境要素对证券代价孕育发生影响而组成的细碎性迫害,个别证券独有的非细碎性风

险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金孕育发生的可靠性迫害,基金办理人在基金办理推行

进程中孕育发生的基金办理迫害,利率迫害, 本基金持有的阵容品种守约带来的阵容迫害,基金

办理人职责停止迫害和其余迫害。此外,本基金以 1 元初始面值举行募集,在市场不变等

要素的影响下,存在基金份额净值跌破 1 元初始面值的迫害。

本基金是一只债券型基金,其长功夫均匀预期迫害以及预期支益率低于搅浑型基金、股票型

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基金,高于钱币市场基金。

投资者在举行投资决议前,请细心扫瞄本基金的《招募理会书》及《基金公约》等信息

流露文件,并依照自己的投资目的、投资刻日、投资教训、资产情形等鉴定基金能否以及投资

者的迫害经受技艺相适应,自主鉴定基金的投资价值,自主做出投资决议,自行承当投资风

险。

1、 基金募集的根底现象

1. 基金称号

惠升微风纯债债券型证券投资基金

( 本基金 A 类基金份额简称: 惠升微风纯债 A, 基金代码: 007877; C 类基金份额简称:

惠升微风纯债 C, 基金代码: 007878)

2. 基金规范

债券型证券投资基金

3. 基金运作方法

契约型枯竭式

4. 基金的存续功夫

不活期

5. 基金份额初始面值

1.00 元人平易近币

6. 出售货色

本基金的出售货色为符非法例律例规矩的可投资于证券投资基金的散体投资者、机构投

资者、合格境外机构投资者以及人平易近币合格境外机构投资者和法例律例或中国证监会答应购

买证券投资基金的其余投资人。

7. 销售机构

( 1) 曲销机构:

1) 惠升基金办理有限责任公司曲销焦点

4

居处:西藏自力自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 11 楼 1106 号

办公地点:北京市西城区金融大巷 27 号投资广场 B 座 18 层

法定代表人:张金锋

确立功夫: 2018 年 9 月 28 日

客服电话: 4000005588

曲销电话: 010-86329188

传真: 010-86329180

朋分人:王婧韬

网址:

2)惠升基金办理有限责任公司网上曲销细碎( 蕴含曲销网站 以及管

理人指定电子生意停业平台)

( 2) 代销机构: 基金办理人可依照无关法例律例的申请,决定契合申请的机构销售本

基金,并在基金办理人网站公示基金销售机构名录。

8. 基金募集期与基金公约奏效

本基金募集期为 2019 年 10 月 25 日至 2020 年 1 月 20 日;如需延迟,最长不超过自基

金份额出售之日起的三个月。

本基金自基金份额出售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额患上多于 2 亿份,基金募集

金额患上多于 2 亿元人平易近币且基金认购人数患上多于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金

办理人凭据法例律例及招募理会书可以大概大概决策截止基金出售,并在 10 日内聘任法定验资机构

验资,自支到验资陈诉之日起 10 日内,向中国证监会经营基金立案手续。

基金募集达到基金立案条件的,

李多海被质疑整容

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,自基金办理人经营竣事基金立案手续并取患上中国证监会

书面确认之日起,《基金公约》奏效;否则《基金公约》不奏效。基金办理人在支到中国证

监会确认文件的第两天对《基金公约》奏效事务予以书记。基金办理人应将基金募集时代募集

的资金存入特地账户,在基金募集举动终场前,任何人不患上动用。

基金办理人可依照认购的现象合适延迟出售功夫,但最长不超过法定募集期;同时也可

依照认购以及市场现象耽误终场出售,如发作此种现象,基金办理人将会另行书记。其他,如

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遇突发工作,以上基金募集期的安放也能够大概大概合适调整。

两、 出售方法及相关规矩

1. 出售方法

本基金募集期内,基金份额在曲销机计议代销机构的各基金销售网点暗地出售,曲销机

构即本公司(蕴含本公司曲销焦点及网上曲销平台),代销机构的留意名单见本书记“基金

募集的根底现象”中“销售机构”部门。

销售机构对认购要求的受理的确不代表该要求胁制乐成,而仅代表销售机构险些领遭到认

购要求。认购几乎认以刊出机构几乎认机能为准。敷衍认购要求及认购份额几乎认现象,投

资人应及时盘考并严正运用非法权利。

2. 认购方法及确认

( 1) 本基金的认购采纳金额认购的方法。

( 2) 基金投资人在募集期内可多次认购,认购要求一负责理不患上裁撤。

( 3) 若投资人的认购要求被确认无效,本公司该当将投资人认购金额本金足额退还投

资者。

3. 认购费用

( 1)投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳前端认购费。

A 类基金份额认购费率下列: :

A 类基金份额

认购金额 认购费率

100 万元如下 0.60%

大于就是 100 万元,小于 300 万元 0.40%

大于就是 300 万元,小于 500 万元 0.20%

500 万元(含)以上 每一笔 1000 元

( 2)投资者认购 C 类基金份额时,认购费为 0。

( 3)本基金的认购费由认购 A 类基金份额的投资人承当。基金认购费用不染指基金财

产,首要用于本基金的市场奉行、销售、刊出等募集时代发作的各项费用。募集时代发作的

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信息流露费、司帐师费以及律师费等各项费用,不从基金家产中列收。若投资人几次认购时,

需按单笔认购金额对应的认购费率分袂较量争辩认购费用。

4. 认购份额的较量争辩

认购份额的较量争辩服从四舍五入法,生计生活生计小数点后二位,由此误差孕育发生的损失由基金家产

承当,孕育发生的支益归基金家产悉数。

( 1) A 类基金份额认购份额的较量争辩下列:

认购费用实用比例费率的景象下:

净认购金额=认购金额/( 1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购时代的利息) /基金份额出售面值

认购费用实用坚贞金额的景象下:

认购费用=坚贞金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份额=(净认购金额+认购时代的利息) /基金份额出售面值

例:某投资者投资 30 万元认购本基金的 A 类基金份额,假若其认购资金在认购时代产

生的利息为 30.00 元,其对应的认购费率为 0.60%,则其可获患上的认购份额为:

净认购金额=300,000/( 1+0.60%)=298,210.74 元

认购费用=300,000-298,210.74=1,7八九.26 元

认购份额=( 298,210.74+30.00) /1.00=298,240.74 份

即:投资者投资 30 万元认购本基金的 A 类基金份额,假若其认购资金在认购时代孕育发生

的利息为 30.00 元,则可获患上 298,240.74 份 A 类基金份额。

( 2) C 类基金份额认购份额的较量争辩下列:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

例:某投资人投资 10 万元认购本基金的 C 类基金份额,假若该笔认购孕育发生利息 50.00

元,则其可获患上的认购份额为:

认购份额=( 100,000+50.00) /1.00=100,050.00 份

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即投资人投资 10 万元认购本基金的 C 类基金份额,加之认购资金在募集期内失遗失的利

息,可获患上 100,050.00 份 C 类基金份额。

5. 认购制约

( 1)投资者认购时,需按销售机构规矩的方法全额缴款。

( 2)在募集期内,投资者单笔认购最低金额为 10 元人平易近币(含认购费)。 在不低于上

述类型的前提下, 各销售机构对最低认购限额及生意停业级差有其余规矩的,以各销售机构的业

务规矩为准。

( 3)投资者在募集期内可以大概也很多次认购基金份额,但已经受理的认购要求不患上裁撤。

( 4)募集时代的单个投资者的累计认购金额不设上限。但募集期终场时,如本基金单

个投资人累计认购的基金份额数达到或许超过基金总份额的 50%,基金办理人可以大概大概给与比例

确认等方法对该投资人的认购要求举行制约。基金办理人承受某笔或许某些认购要求有或者

招致投资者变相回避前述 50%比例申请的,基金办理人有权推辞该等局部或许部门认购要求。

投资人认购的基金份额数以基金公约奏效后刊出机构几乎以为准。

6. 募集期利息的从事奖惩方法

本基金的有效认购款项在基金募集时代孕育发生的利息在基金公约奏效后将折算为基金份

额,归基金份额持有人悉数。个中利息转份额以刊出机构的记录为准。

3、 投资者的开户与认购流动

本流动理会仅供投资者参考,留意流动及相关事务以各销售机构的规矩为准。

(一) 曲销焦点停业经营流动

1. 停业经营功夫

基金出售日的 9: 00 至 17: 00( 周6、周日以及节假日不受理)。

2. 投资者在本公司曲销焦点经营开户停业

( 1) 散体投资者须供给以下质料:

1) 本身有效身份证明原件及复印件( 第两代身份证、 军官证、 文职证等);

2) 填妥的《账户类停业要求表(散体)》;

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3) 指定的同名银行存折或银行储备卡及复印件;

4) 供给填妥并签字的《 投资者迫害经受技艺问卷(散体)》;

5) 供给填妥并签字的《 散体税支住平易近身份注明文件》;

6) 曲销机构规矩的其余质料。

拜托他人代庖开户的还须:

1) 供给经本身签字确认或经公证的拜托代庖枯竭式基金停业授权拜托书;

2) 供给授权包揽人有效身份证件复印件。

( 2) 机构投资者须供给以下质料:

1) 填妥的加盖印鉴的《 账户类停业要求表(机构)》;

2) 企业营业执照歪(副)本、机关机构代码证及税务刊出证复印件, 加盖印鉴;发展

金融相关停业资格证明复印件, 加盖印鉴( 仅实用于金融机构);

3) 法人或担任人身份证件复印件, 加盖印鉴;

4)银行开户许愿证或银行出具的该机构投资者在银行开立的贷款账户开户证明复印件,

加盖印鉴;

5) 机构授权拜托书(本公司类型文本),加盖印鉴;

6) 授权包揽人身份证件复印件, 加盖印鉴;

7) 供给填妥的《 机构投资者迫害经受技艺究诘拜候询卷》,加盖印鉴;

8)《印鉴卡》(一式二份);

9) 开明传真生意停业的须要签署《 枯竭式基金传真生意停业协议书》,加盖印鉴(一式二份);

10) 填妥的加盖印鉴的《 机构税支住平易近身份注明文件》;

11) 非做作人客户受益悉数人信息刊出所需的其余文件;

12) 本公司曲销焦点申请供给的其余无关质料。

3. 投资者在本公司曲销焦点经营认购停业

( 1) 散体投资者须供给以下质料:

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1) 本身有效身份证明原件及复印件( 第两代身份证、 军官证、 文职证等);

2) 银行付款凭证回单联复印件;

3) 填妥的《 生意停业停业要求表》并签名;

4) 填妥的《投资者迫害受室关照书及投资者确认函》或《迫害不受室警示函及投资者

确认书》 并签名。

( 2)机构投资者须供给以下质料:

1) 授权包揽人的有效身份证件复印件,加盖印鉴;

2) 汇款凭证;

3) 填妥的《 生意停业停业要求表》并加盖印鉴;

4) 填妥的《投资者迫害受室关照书及投资者确认函》或《迫害不受室警示函及投资者

确认书》 并加盖印鉴。

4. 本公司曲销资金划转账户

投资者认购本基金,需在募集期内,将足额认购资金汇入本公司曲销料理账户:

户名: 惠升基金办理有限责任公司

开户银行: 兴业银行上海分行营业部

银行账号: 216200100101976211

大额收入行号: 309290000107

5. 寄望事情:

( 1)一个投资者只能开立一个基金账户。

( 2)经过本公司曲销焦点经营停业的,

吕欣晏

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,若投资者的认购资金在认购要求当日 17: 00 之

前未到达本公司指定的曲销料理账户,则当日提交的认购要求作废,投资者需从新提交认购

要求并确保资金在认购要求当日 17: 00 曩昔到达本公司指定的曲销料理账户。经过本公司

网上曲销细碎经营停业的,若投资者在生意停业日的 15: 00 曩昔提出认购要求,但在当日 15:

00 曩昔未实现收入,则该笔认购要求作废,投资者需从新提交认购要求,并鄙人一个生意停业

日 15: 00 前实现收入。在本基金发行完结日的完结功夫曩昔,若投资者的认购资金未到达

本公司指定账户,则投资者提交的认购要求将可被认定为无效认购。

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( 3) 投资人 T 日提交开户要求后,可于 T+2 之后(蕴含 T+2 日,如遇非义务日网点不

办通则顺延)到经营开户网点盘考确认机能,或经过本公司客户供职焦点、网上盘考细碎查

询,经过网上生意停业细碎提交开户要求的还可经过网上生意停业细碎盘考。

( 4)投资人 T 日提交认购要求后,可于 T+2 之后(蕴含 T+2 日,如遇非义务日网点不

办通则顺延)到经营认购网点盘考认购承受现象,或经过本公司客户供职焦点、网上盘考系

统盘考。认购确认机能可于基金公约奏效后到本公司曲销焦点盘考,或经过本公司客户供职

焦点、网上盘考细碎盘考,经过网上生意停业细碎提交认购要求的还可经过网上生意停业细碎盘考。

( 5) 本公司不承受投资人应用现金认购基金,投资人必须预先在用于认购基金的银行

卡(折)中存入足额的资金。

( 6)留意停业经营轨则以及流动以本公司曲销机构的规矩为准,投资者填写的原料需真

实、精确,否则由此引起的过错以及损失,由投资者自行承当。

(两)其余销售机构

其余销售机构的销售网点和开户、认购等事情的子细现象请向各销售机构咨询。

4、 料理与交割

1. 本基金的有效认购款项在募集时代孕育发生的利息将折算为基金份额(份额规范为投资

者认购时决定的照顾类别),归基金份额持有人悉数,个中利息转份额以刊出机构的记录为

准。利息折算份额不支取认购费。

2. 本基金募集时代募集的资金该当存入特地账户,在基金募集举动终场前,任何人不

患上动用。

3. 若投资者的认购要求被局部或部门确以为无效,无效要求部门对应的认购款项将退

还给投资者。

4. 本基金出售终场后由刊出机构实现权柄刊出。投资者应在本基金公约奏效后,到其

经营认购停业的销售网点盘考实践认购份额。

5、 基金的验资与基金公约的奏效

1. 基金立案的条件

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本基金自基金份额出售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额患上多于 2 亿份,基金募集

金额患上多于 2 亿元人平易近币且基金认购人数患上多于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金

办理人凭据法例律例及招募理会书可以大概大概决策截止基金出售,并在 10 日内聘任法定验资机构

验资,自支到验资陈诉之日起 10 日内,向中国证监会经营基金立案手续。

基金募集达到基金立案条件的,自基金办理人经营竣事基金立案手续并取患上中国证监会

书面确认之日起,《基金公约》奏效;否则《基金公约》不奏效。基金办理人在支到中国证

监会确认文件的第两天对《基金公约》奏效事务予以书记。基金办理人应将基金募集时代募集

的资金存入特地账户,在基金募集举动终场前,任何人不患上动用。

2. 基金公约不能奏效时募集资金的从事奖惩方法

要是募集刻日届满,未适意基金立案条件,

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,基金办理人该当承当以下责任:

( 1) 以其固有家产承当因募集举动而孕育发生的债务以及费用;

( 2) 在基金募集刻日届满后 30 日内返还投资者已经交纳的款项,并加计银行同期定期存

款利息;

( 3) 如基金募集打败,基金办理人、基金托管人及销售机构不患上苦求酬逸。基金办理

人、基金托管人以及销售机构为基金募集收入之所有费用应由各方各自承当。

6、 本次出售当事人或中介机构

(一) 基金办理人

称号: 惠升基金办理有限责任公司

居处:西藏自力自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 11 楼 1106 号

办公地点:北京市西城区金融大巷 27 号投资广场 B 座 18 层

法定代表人:张金锋

确立功夫: 2018 年 9 月 28 日

电话: 4000005588

传真: 010-86329180

朋分人:王婧韬

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(两) 基金托管人

称号: 浙商银行株式会社(如下简称“浙商银行”)

居处: 浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

办公地点: 杭州市延安路 368 号 2 楼

法定代表人: 沈仁康

确立功夫: 1993 年 4 月 16 日

电话: 021-61207667

传真: 021-61333308

朋分人:逸思宇

(三) 销售机构

1. 曲销机构

( 1) 惠升基金办理有限责任公司曲销焦点

居处:西藏自力自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 11 楼 1106 号

办公地点:北京市西城区金融大巷 27 号投资广场 B 座 18 层

法定代表人:张金锋

确立功夫: 2018 年 9 月 28 日

客服电话: 4000005588

曲销电话: 010-86329188

传真: 010-86329180

朋分人:王婧韬

网址:

( 2)惠升基金办理有限责任公司网上曲销细碎( 蕴含曲销网站 以及

办理人指定电子生意停业平台)

2. 代销机构

基金办理人可依照无关法例律例的申请,决定契合申请的机构销售本基金,并在基金管

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理人网站公示基金销售机构名录。

(四) 刊出机构

称号:惠升基金办理有限责任公司

居处:西藏自力自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 11 楼 1106 号

办公地点:北京市西城区金融大巷 27 号投资广场 B 座 18 层

法定代表人:张金锋

电话: 4000005588

传真: 010-86329180

朋分人:张晓霞

(五) 律师事件

称号:上海源泰律师事件所

居处:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

办公地点:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

担任人:廖海

包揽律师:廖海、刘佳

电话:( 021) 51150298

传真:( 021) 51150398

朋分人:刘佳

(六) 司帐师事件所

称号:大华司帐师事件所(稀罕巨大合股)

居处:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

办公地点:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 11 层

法定代表人(实验事件合股人):梁春

包揽注册司帐师:郑卫国

电话: 010-53207639

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传真: 010-58350006

朋分人:范鹏飞

惠升基金办理有限责任公司

2019 年 10 月 22 日

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